Комплаенс

Аудит комплаенс-систем представляет собой проверку и оценку существующих мер и процедур комплаенс в компании.

Этапы работы юристов:
Анализ деятельности компании:

• Изучение всех аспектов деятельности компании.
• Определение регуляторной среды и требований законодательства.

Определение пожеланий клиента:

• Определение целей и задач аудита.
• Установление требований клиента к результатам аудита.

Разработка локальных актов:

• Составление плана аудита.
• Подготовка необходимых документов и форм.

Проведение аудита:

• Сбор и анализ данных.
• Оценка соответствия деятельности компании законодательным требованиям.

Подготовка отчета:

• Составление отчета по результатам аудита.
• Предоставление рекомендаций по улучшению системы комплаенс.

Разработка и внедрение политики включает создание и утверждение локальных актов и процедур, направленных на соблюдение комплаенс.

Этапы работы юристов:
Анализ деятельности компании:

• Изучение всех аспектов деятельности компании.
• Определение регуляторной среды и требований законодательства.

Определение пожеланий клиента:

• Определение целей и задач политики.
• Установление требований клиента к содержанию политики.

Разработка локальных актов:

• Составление плана разработки политики.
• Подготовка необходимых документов и форм.

Утверждение политики:

• Согласование политики с клиентом.
• Утверждение политики руководством компании.

Внедрение политики:

• Проведение обучающих мероприятий для сотрудников.
• Обеспечение соблюдения политики на всех уровнях компании.

Разрешение споров в рамках 115-ФЗ включает взаимодействие с банками и другими финансовыми учреждениями для урегулирования вопросов, связанных с соблюдением антиотмывочного законодательства.

Этапы работы юристов:
Анализ ситуации:

• Изучение всех обстоятельств дела.
• Определение применимого законодательства и внутренних документов компании.

Подготовка документов:

• Сбор и анализ доказательств.
• Составление искового заявления и других необходимых документов.

Досудебное урегулирование:

• Направление претензий и ведение переговоров с целью мирного разрешения спора.

Судебное разбирательство:

• Подача искового заявления в арбитражный суд.
• Подготовка к судебному разбирательству, включая определение состава участников и характера спора.
• Участие в судебном заседании, представление интересов клиента.

Обжалование решений:

• Возможность обжалования решения в суде апелляционной, кассационной инстанции или в порядке надзора.

Консультация и урегулирование в рамках системы ЗСК включает предоставление консультаций и помощь в урегулировании споров, связанных с соблюдением законодательства о защите конкуренции.

Этапы работы юристов:
Анализ ситуации:

• Изучение всех обстоятельств дела.
• Определение применимого законодательства и внутренних документов компании.

Подготовка документов:

• Сбор и анализ доказательств.
• Составление искового заявления и других необходимых документов.

Досудебное урегулирование:

• Направление претензий и ведение переговоров с целью мирного разрешения спора.

Судебное разбирательство:

• Подача искового заявления в арбитражный суд.
• Подготовка к судебному разбирательству, включая определение состава участников и характера спора.
• Участие в судебном заседании, представление интересов клиента.

Обжалование решений:

• Возможность обжалования решения в суде апелляционной, кассационной инстанции или в порядке надзора.

Мониторинг и контроль:

• Постоянный мониторинг изменений в законодательстве и судебной практике.
• Контроль за исполнением решений суда и обеспечение соблюдения всех требований законодательства.

Анализ и корректировка:

• Анализ результатов судебного разбирательства и внесение корректировок в систему комплаенс для предотвращения подобных ситуаций в будущем.

Эти этапы помогают обеспечить защиту прав и интересов компании, а также способствуют соблюдению законодательства и внутренних документов компании